Compliance y PBCFT
Alfa Valor Inversiones, S.A. (en adelante AIW Asesores) está comprometida con el cumplimiento normativo. Por ello, pone a disposición de los empleados, clientes, proveedores y terceros vinculados con la organización, un Sistema Interno de Información para comunicar irregularidades, de acuerdo con las obligaciones establecidas en la Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción. El Sistema Interno de Información incluye un canal específico para la comunicación de asuntos relacionados con la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
La organización garantiza que las personas que envíen comunicaciones de buena fe no sufrirán represalias.
Las comunicaciones podrán ser realizadas sin necesidad de identificación, pudiendo ser efectuada de forma anónima.
En cualquier caso, AIW Asesores garantiza la más estricta confidencialidad de toda la información que pueda ser comunicada a través del Sistema Interno de Información.
Recuerda que el Sistema Interno de Información se ha creado para comunicar los siguientes asuntos:
- Infracciones del Derecho de la Unión Europea
- Acciones u omisiones que puedan ser constitutivas de infracción penal o administrativa grave o muy grave, especialmente aquellas que impliquen quebranto económico para la Hacienda Pública y para la Seguridad Social
- Comunicaciones relacionadas con incumplimientos e irregularidades de la normativa de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
- Comunicaciones relacionadas con incumplimientos e irregularidades de nuestra normativa interna.
Rogamos que las comunicaciones se realicen por el medio adecuado disponible dentro del Sistema Interno de Información: canal ético o canal de prevención del blanqueo de capitales. Si deseas comunicar otros asuntos diferentes a los anteriores, puedes contactar con nosotros a través del email contacto@aiwasesores.com
Puedes acceder a nuestra Política del Sistema Interno de Información para obtener más información sobre sus canales, características y uso, pinchando sobre el siguiente enlace.
Dentro del marco de cumplimiento que AIW Asesores exige tanto a sus empleados y directivos, como a terceros, hemos elaborado una Política de Compliance que recoge los principios de cumplimiento normativo de la organización. Puedes consultarla pinchando en el siguiente enlace.
Queremos agradecerle su colaboración en el mantenimiento de nuestra cultura de cumplimiento.
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